银行营业管理部反洗钱处培训课件:对FATF新0条建议的学习与理解.ppt

课题和拘押FATF的40个新提议 堆营业施行部反洗钱处 主要质地 一、FATF新引荐绍介 二、反洗钱立宪的激励 三、反洗钱判定与新的FATF提案毗连接头 一、FATF新引荐绍介 (1)FATF概略 (二)新提名的使适合质地 (1)FATF概略 堆积举动特殊工作组(财务) Action Task Force,FATF)使被安置好于1989。,它是一任一某一由我国执行牧师职务倡议者的内阁间团体。。2005年1月中国1971译成查票员,2007年6月28日译成正式伙伴。 FATF的主要任务是拟稿国际标准。,中间定位法度的延长、接管、无效使生效行政办法,以打击洗钱、恐吓融资、使激增融资和安心为害现汇的柔韧的。 (1)FATF概略 FATF提议打击财产情况的洗钱行动、恐吓主义融资和使激增融资设置比较地片面。、一任一某一使整合的办法使适合。 FATF提议财产情况都应成立根本办法。: 1、使著名风险、策略拟稿与国际调整。 2、打击洗钱、恐吓主义融资与使激增融资。 3、在堆积势力仔细研究和安心赠送的势力仔细研究使生效预防办法。 4、粮食掌管政府(譬如):考察、执法监视机关的权责,安心社会事业机构办法。 5、提出恩泽权录音的透亮性和适用性。 6、助长国际互助。 (1)FATF概略 基本的公布:1990年,前40个提议,对着干打击乱用堆积体系,卸货麻醉的。 乍改变:1996年,将袭击仔细研究详述到除DR周围的安心立功势力仔细研究。2001年10月,推动详述打击恐吓主义融资,并提名了8项状态反恐融资的特殊提议。 第二次改变:2003年,译成国际公认的反钱币L国际标准,袜口180多个情况(地域)认可。 第三次改变:2012年,新40项提议。 (二)新提名的使适合质地 FATF在2012年2月经过了打击洗钱的争取。、恐吓主义融资和使激增融资的国际标准:FATF提案。 共7项、40条,即:条A 2、B项2条、C项4条、D项15条、E项2条、F项10条、G项5条。 采用,第四D预防办法直率的关系到财政支援。。 (二)新提名的使适合质地 A.反洗钱和反恐吓融资策略及调整 1。风险评价与风险导向办法 2。情况层面的互助与调整 (二)新提名的使适合质地 B.洗钱和征用 三。洗钱罪 4。征用和暂时办法 (二)新提名的使适合质地 C.恐吓主义融资和使激增融资 5。恐吓主义融资立功 6。与恐吓主义和恐吓主义融资公司或企业的有对着干性的堆积制裁 7。与使激增融资中间定位的有对着干性的堆积制裁 8。非营利团体 (二)新提名的使适合质地 D.预防办法 9。堆积机构秘密法 客户战士考察及记载阻止 10。客户战士考察 11。记载阻止 对着干赠送的客户和柔韧的的附加办法 12。玩弄权术者 13。代劳堆 14。资产或意义转变服务性的 15。新技术 16。电汇 (二)新提名的使适合质地 依托第三方战士考察、外部把持与堆积派系 17.依托第三方战士考察 18。外部把持、海内使分支 19。高危情况 难以预料的买卖演讲 20。难以预料的买卖演讲 21。声称与守秘密 赠送的的非堆积工业和事业 22.赠送的的非堆积工业和事业:客户战士考察 23.赠送的的非堆积工业和事业:安心办法 (二)新提名的使适合质地 E.透亮性、大肚子的恩泽财产权与大肚子配给 24。大肚子的透亮性和恩泽财产权 25。法度安置的透亮和无益财产权 (二)新提名的使适合质地 掌管政府的权利、税收安心社会事业机构办法 监视和施行 26。堆积机构监视施行 27。接管者的权利 28.对赠送的的非堆积工业和事业的接管 作用与使生效办法 29。堆积潜听哨 30。执法考察机关的税收 31。执法和侦探机关的权利 32。跨境现钞四轮马车 (二)新提名的使适合质地 普通必需品 33。录音与应有的数量相符 34。四轮大马车与反应 处分 35。刑 (二)新提名的使适合质地 G.国际互助 36。国际公约 37。双边司法出席 38。双边司法出席:上冻与征用 39。分娩 40。国际互助的安心版式 二、反洗钱立宪的激励 (1)一法四律是目前的反垄断法的激励质地。 (二)一法四规与堆积机构的质地 (1)一法四律是目前的反垄断法的激励质地。 反钱币Laundering Law(主席令No.[ 2006 ] 56),2006年10月31日经过,2007年1月1日使生效; 堆积机构反洗钱规则(2006)1,2007年1月1日使生效; 大批量买卖和难以预料的买卖施行办法,2007年3月1日使生效; 《堆积机构演讲涉嫌恐吓融资和难以预料的买卖施行办法》(人行令[2007]1号,2007年6月11日使生效; 《堆积机构客户度数使著名和客户度数材料及买卖记载阻止施行办法》(人行令[2007]2号,2007年8月1日使生效。 (二)一法四规与堆积机构的质地 立岗边框 使著名客户录音 评价风险演讲非常 发动火车